相比普通从业人员,私募基金管理人的高管人员获取基金从业资格的途径更加多样。首先,他们可以通过基金从业资格考试。此考试包括两个科目:《基金法律法规、职业道德与业务规范》和《证券投资基金基础知识》。若符合相关考试成绩认可规定,可视为通过考试。
其次,如果过去三年内从事过投资管理相关业务,并达到一定的条件,也可以获得从业资格。具体来说,这包括管理资产年均规模达到1000万元以上,或曾在金融监管机构及其监管的金融机构工作。
此外,如果已通过证券从业资格考试、期货从业资格考试、银行从业资格考试,或通过注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试,同样可以申请基金从业资格。符合上述条件者,还需提交相应的证明材料。
最后,由中国基金业协会资格认定委员会认定的其他情形也可获得从业资格。这类情形主要涵盖已通过证券从业资格考试或期货从业资格考试,取得相关资格;或已获得境内或境外基金、资产管理、基金销售等相关从业资格。
对于通过上述(二)、(三)途径获取资格的人员,需提交相应证明资料。具体提交方式为,由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交基金托管人(或其托管部门)或基金服务机构出具的最近三年的资产管理规模证明,或相关资格证书或证明。
申请资格认定的相关材料应以电子版形式,通过私募基金登记备案系统资格认定文件上传端口报送。