企业合规师的主要工作任务包括:
1. 持续关注并跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的最新动态,并在公司内部进行相应的宣导和培训。
2. 与公司内相关部门进行沟通协调,共同制订实施法律法规的具体方案、管理制度和操作细则。
3. 保持与监管机构如人民银行等的日常工作联系,及时记录并理解监管文件的要求,并向公司提交相关报告。
4. 编写合规案例和宣传材料,组织实施合规培训和宣传活动,以确保全体员工对合规要求的认知和遵守。
5. 对公司推出新产品、新业务或新流程进行合规性评估,并向管理层提交合规评审报告,以预防和规避潜在风险。
6. 为公司管理层和业务部门提供合规咨询和建议,确保其经营活动符合法律法规,支持公司的稳健发展。
合规师还需要具备以下职业能力:
- 深入了解金融行业各项业务运作机制。
- 跟踪并熟悉相关法律法规、监管规定。
- 具备较强的学习能力、书面和口头表达能力。
- 敢于质疑,具备职业精神。
- 能承受工作压力,保持诚信和正直的职业操守。
合规师还需负责推动公司下属单位进行合规风险自查,或协助公司进行调查,确保公司规定得到严格执行,并对合规问题采取相应的整改措施。同时,督促各单位负责人履行合规管理职责,确保业务运营符合合规要求。